為進(jìn)一步規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司持續(xù)督導(dǎo)履職行為，提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者利益，北京證券交易所制定了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第14號(hào)——保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
　　特此公告。
　　附件:北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第14號(hào)——保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)


　

　　第一條 為充分發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)作用，規(guī)范上市公司運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）《北京證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）《北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《保薦細(xì)則》）等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章及北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。

　　第二條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人開展的證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)工作，適用本指引。

　　第三條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)以及本所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，公正獨(dú)立，勤勉盡責(zé)，廉潔從業(yè)，持續(xù)督導(dǎo)上市公司履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

　　第四條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證向本所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第五條 保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)依法保守上市公司和相關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　第六條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《保薦辦法》《上市規(guī)則》《保薦細(xì)則》和本指引的規(guī)定，出具專項(xiàng)意見、現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告、跟蹤報(bào)告、保薦工作總結(jié)等持續(xù)督導(dǎo)文件。出具相關(guān)文件后，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)告知上市公司，由上市公司及時(shí)在符合《證券法》規(guī)定的信息披露平臺(tái)披露。

　

　　第七條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注上市公司運(yùn)作情況，充分了解公司及其業(yè)務(wù)，通過(guò)日常溝通、定期或不定期回訪、查閱資料，列席股東會(huì)、董事會(huì)等方式，關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)、證券交易和媒體報(bào)道等情況，督促公司履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。

　　第八條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注上市公司是否建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度、內(nèi)控制度、信息披露制度等各項(xiàng)內(nèi)部制度，督促其規(guī)范運(yùn)作。

　　第九條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、持續(xù)關(guān)注上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人是否存在《上市規(guī)則》等規(guī)定的應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)，督促其及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信上市公司向本所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人可以對(duì)上市公司的信息披露文件事前審閱。未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)當(dāng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促上市公司更正或者補(bǔ)充。上市公司拒不配合的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。

　　保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的及時(shí)督促上市公司更正或者補(bǔ)充。

　　第十條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、持續(xù)關(guān)注并了解上市公司以下事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┙?jīng)營(yíng)環(huán)境和業(yè)務(wù)變化情況，包括國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或者法規(guī)的重大變化、經(jīng)營(yíng)模式的轉(zhuǎn)型、主營(yíng)業(yè)務(wù)的變更、產(chǎn)品或者服務(wù)品種結(jié)構(gòu)的變化等；

　　（二）股權(quán)變動(dòng)情況，包括控股股東及實(shí)際控制人變更、有限售條件股份的變動(dòng)等；

　?。ㄈ┕芾韺又卮笞兓闆r，包括重要管理人員的變化、管理結(jié)構(gòu)的變化等；

　?。ㄋ模┎少?gòu)和銷售重大變化情況，包括采購(gòu)和銷售模式的變化、主要原材料或者主要產(chǎn)品價(jià)格的變化、重要供應(yīng)商變化、重要客戶和重要資產(chǎn)的變化等；

　?。ㄎ澹┖诵募夹g(shù)重大變化情況，包括技術(shù)的先進(jìn)性和成熟性的變化、核心技術(shù)人員穩(wěn)定性、新產(chǎn)品開發(fā)和試制等；

　?。┴?cái)務(wù)狀況，包括會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性、債務(wù)結(jié)構(gòu)的合理性、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性、貨幣資金的安全性、會(huì)計(jì)估計(jì)的合理性、對(duì)外投資的必要性和合理性等；

　?。ㄆ撸┕局卫砬闆r，包括股東會(huì)和董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作情況等；

　　（八）保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人認(rèn)為需要關(guān)注的其他事項(xiàng)。

　　上述事項(xiàng)發(fā)生重大變化時(shí)，如達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促上市公司及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　第十一條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第9號(hào)——募集資金管理》等相關(guān)規(guī)定，以及與公司及公司存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的要求，做好公司募集資金使用的督導(dǎo)和核查工作。

　　第十二條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并督促上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等切實(shí)履行承諾，對(duì)上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)當(dāng)事人制定整改計(jì)劃并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　第十三條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。如果經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披露的事項(xiàng)或者與披露不符的事實(shí)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或者澄清。